本人作為江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司（以下簡稱公司）的獨立董事，2013年度，我能夠嚴格按照《公司法》、證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事的指導意見》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及本公司章程的有關(guān)規(guī)定和要求，恪盡職守，履行職責，以認真負責的態(tài)度出席年度股東大會、各次董事會會議以及參與各項獨立董事活動，履行獨立董事“誠信勤勉”的義務，重視關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害，維護上市公司整體利益。現(xiàn)將2013年度履行獨立董事職責的工作情況報告如下：
一、2013年度出席董事會會議及股東大會情況
2013年度公司運作正常，董事會會議、股東大會的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項均履行了相關(guān)程序。凡需經(jīng)董事會決策的重要事項，公司都提前通知本人并提供了資料。本人本著勤勉盡責的態(tài)度，參加公司召開的董事會及任職的專門委員會和股東大會相關(guān)會議，認真審議各項議案，積極參與各議題的討論并提出合理建議，充分發(fā)表自己的意見和建議，對各項議案均投贊成票，沒有對公司董事會各項議案及公司其它事項提出異議的情況，比較充分發(fā)揮了獨立董事的作用，維護了公司的規(guī)范化運作及股東的整體利益，認真地履行了獨立董事應盡的義務和職責。
2013年公司共計召開2次股東大會，10次董事會會議，本人出席董事會會議情況如下：
（一）董事會會議
| 姓 名 |
應參加會 議次數(shù) |
親自出席（次） |
以通訊方式 參加（次） |
委托出席（次） |
缺席 （次） |
| 劉志堅 | 10 | 10 | 0 | 0 | 0 |
2013年，本人出席了2013年5月31日召開的公司2012年度股東大會； 2013年8月12日召開的公司2013年第一次臨時股東大會。
二、作為董事會專門委員會委員的履職情況
公司設立了董事會戰(zhàn)略委員會、董事會審計委員會、董事會提名委員會、董事會薪酬與考核委員會共四個專門委員會，本人被選舉為四個委員會的委員，并擔任董事會提名委員會主任委員。作為委員會的委員，我嚴格按照《董事會戰(zhàn)略委員會實施細則》、《董事會提名委員會實施細則》、《董事會審計委員會實施細則》、《董事會薪酬與考核委員會實施細則》的要求，本著勤勉盡責的原則，履行了以下工作職責：
1、董事會會議中審議通過了公司《戰(zhàn)略管理制度》等議案，就公司產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等關(guān)乎公司未來戰(zhàn)略發(fā)展的事項進行了深入研究，并在相關(guān)會議上提出合理建議。
2、主持召開了2013年提名委員會會議，就增補公司副董事長等選舉及聘任高管人員等事項進行了積極討論，聘任人員的提名和表決程序符合《公司法》、《公司章程》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，合法、有效，聘任人員的教育背景、任職經(jīng)歷、專業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)等情況能夠勝任崗位職責的要求，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》及《公司章程》規(guī)定不得擔任相應職務的情況，以及被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者并且禁入尚未解除的情況。
3、第七屆第二十五次董事會會議中審議通過了公司修訂《高管年薪考核暫行辦法》為《高級管理人員薪酬管理制度》，并根據(jù)新的管理制度及公司2013年度主要財務指標和經(jīng)營目標完成情況，對董事、監(jiān)事及高管人員進行績效評價，并根據(jù)崗位績效評價結(jié)果及薪酬分配政策提出董事、監(jiān)事及高管人員的報酬數(shù)額和獎勵方式，報公司董事會審議。
4、在公司2013年度報告審計中履職盡責。依據(jù)公司《獨立董事年報工作制度》規(guī)定，在公司年度報告及相關(guān)資料編制過程中，我們認真參與年報審計工作，聽取了公司高管及相關(guān)人員對公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務管理、內(nèi)部控制、項目投資等方面的情況匯報，與負責公司年報審計的審計機構(gòu)就年報審計事項進行了溝通交流，做好公司內(nèi)部與外部審計的溝通、監(jiān)督和核查工作。在會計師事務所出具2013年度審計報告后，參加了審計委員會會議，審議通過了《關(guān)于廣東正中珠江會計師事務所有限公司從事公司2013年度審計工作的總結(jié)報》及《公司2013年度財務會計報告》，確保了公司年報審計工作的如期完成及出具的財務報告真實、準確、完整。
三、2013年內(nèi)對公司相關(guān)事項發(fā)表獨立意見情況
2013年，本人利用參加相關(guān)會議的機會對公司的生產(chǎn)經(jīng)營和財務狀況進行了解，多次聽取了公司管理層對公司經(jīng)營狀況和規(guī)范運作方面的匯報，密切關(guān)注公司經(jīng)營環(huán)境的變化以及公司治理、生產(chǎn)經(jīng)營管理和發(fā)展等狀況，實地考察重大項目進展情況。歷次董事會前，均認真審議董事會及董事會各專門委員會的相關(guān)議案，依據(jù)在財務、技術(shù)、管理等方面的專業(yè)能力和實踐經(jīng)驗作出獨立判斷，并對相關(guān)重大事項進行了審查和監(jiān)督，對公司發(fā)展提出了相應的意見和建議，忠實地履行獨立董事職責。報告期內(nèi)，本人發(fā)表獨立意見情況如下：
（一）2013年3月4日，于公司第七屆董事會第二十六次會議上對公司內(nèi)部控制自我評價報告、控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金及累計和當期對外擔保情況、公司2012年度利潤分配預案、續(xù)聘財務審計機構(gòu)及預計公司2013年度日常關(guān)聯(lián)交易等相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見。
（二）2013年4月2日，于公司第七屆董事會第二十七次會議上對關(guān)于提名公司董事候選人及聘任高級管理人員的事項發(fā)表了獨立意見。
（三）2013年5月10日，于公司第七屆董事會第二十九次會議上對公司關(guān)于以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目自籌資金、關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時補充公司流動資金的事項等相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見。
（四）2013年8月12日，于公司第七屆董事會第三十二次會議上對公司《關(guān)聯(lián)交易專項活動自查報告》、關(guān)聯(lián)方占用資金及公司對外擔保相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見。
四、保護社會公眾股股東合法權(quán)益方面所做的工作
（一）密切關(guān)注公司法人治理、戰(zhàn)略發(fā)展、關(guān)聯(lián)交易、投資項目等重大事項，對董事、高管履職情況進行有效地監(jiān)督和檢查，充分履行職責，促進董事會決策的科學性和客觀性，切實地維護廣大投資者的利益。
（二）持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，對公司的定期報告及其他事項認真審核，提出客觀、公正的意見和建議，督促公司嚴格按照相關(guān)規(guī)范性文件和公司《信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定操作，保證公司信息披露的真實、準確、完整、及時和公正，切實維護廣大投資者的合法權(quán)益。
（三）推動公司完善法人治理結(jié)構(gòu)，加強公司內(nèi)控制度建設。
（四）為切實履行獨立董事職責，認真學習證監(jiān)會和深圳證券交易所新出臺的各項法規(guī)制度，加深對相關(guān)法規(guī)，尤其是涉及到公司法人治理結(jié)構(gòu)和社會公眾股股東權(quán)益保護等方面的認識和理解，積極參加中國證監(jiān)會、深圳證券交易所和公司以各種形式組織的相關(guān)培訓，全面地了解與上市公司管理相關(guān)的各項制度，忠于職守、恪盡職責，加強和提高對公司和投資者，特別是社會公眾股東合法權(quán)益的保護意識，促進公司穩(wěn)健發(fā)展。
以上是本人作為獨立董事在2013年度履行職責情況的匯報。在新的一年里，本人將繼續(xù)加強同公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員之間的溝通與合作，按照相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》等對獨立董事的規(guī)定和要求，在任期內(nèi)繼續(xù)謹慎、認真、勤勉、忠實地履行職務，利用自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗為公司發(fā)展提供更多有建設性的建議，為董事會的決策提供參考意見，維護公司整體利益和中小股東合法權(quán)益，使公司穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運作，促進公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
獨立董事： 劉志堅
二〇一四年二月二十五日